Premium Compliance Cursus

30 september 2019 kwamen we voor een laatste maal bij elkaar op de Startbaan 8, onze vorige kantoorlocatie.

In de Witte Lelie vertelde Denise van de Water van Partners in Compliance over de geschiedenis van compliance met focus op de financiële dienstverlening. Vooral de handel met voorkennis was een belangrijke reden in de de jaren dertig van de vorige eeuw om hier wetgeving voor te maken. Daarbij hoort een toezichthouder voor het handhaven ervan. Om voldoende reden te geven om het goed te doen moeten de straffen/sancties voldoende zwaar zijn.

Verschillende recente schandalen en minder ethisch handelen kwamen voor het voetlicht:

• Lehman Brothers
• Liber rente manipulatie
• Panama Papers
• woekerpolissen
• witwassen

De verschillende wetten en regels en de opstellende partijen werden behandeld:

• WWFT, de wet tegen witwassen en financiëring van terrorisme, is een belangrijke wet
• BASEL III een voorbeeld van richtlijnen

Aan het eind was er een quiz die onze medewerker Fortune Coffee won met 16 van de 20 vragen goed.

Een leerzame avond waarin we leerden dat het goed voldoen aan de wetgeving met grote boete-risico’s van groot belang is voor de banken en hun aandeelhouders.